A swiss standard

Contenuti

La Compliance minimizza i rischi regolamentari e reputazionali stabilendo principi, regole e procedure che rispondono ai requisiti legali, regolamentari e deontologici e con una sorveglianza continua della conformità delle pratiche, nonché attraverso consulenza e formazione.

Il programma si articola in 5 corsi di perfezionamento indipendenti che possono essere frequentati singolarmente solo per un massimo di due ogni edizione. Il numero complessivo é di 162 ore, corrispondenti a 20 crediti ECTS di formazione, durante un periodo di 12 mesi.

Cinque moduli

M1 Quadro legislativo e regolamentare (20 ore, 3 crediti ECTS)

  • 1.1 Conformità, rischio di conformità e compliance
  • 1.2 Quadro regolamentare svizzero, autoregolamentazione
  • 1.3 Categorie di intermediari finanziari
  • 1.4 Condizioni per l’autorizzazione: GAI
  • 1.5 Ulteriori condizioni per l’autorizzazione: organizzazione adeguata (corporate governance)
  • 1.6 Casi pratici

M2 Know Your Customer, Lotta contro il riciclaggio e la corruzione
(36 ore, 4 crediti ECTS)

  • 2.1 Quadro legale e regolamentare generale
  • 2.2 Obblighi di diligenza formali
  • 2.3 Obblighi di diligenza materiali
  • 2.4 Obblighi di chiarificazione e decisioni successive
  • 2.5 Elementi di diritto penale e di procedura penale
  • 2.6 Diritto penale: Riciclaggio, carenza di vigilanza, reati presupposti del riciclaggio, falsità in atti
  • 2.7 Fiscalità e riciclaggio
  • 2.8 Conformità fiscale (incluso il controllo dei cambi)
  • 2.9 Diritto penale e corruzione
  • 2.10 MROS
  • 2.11 PEP, LVP
  • 2.12 Lotta contro il finanziamento del terrorismo, sanzioni internazionali ed embarghi
  • 2.13 Casi pratici

M3 Prodotti bancari e finanziari (30 ore, 4 crediti ECTS)

  • 3.1 Quadro contrattuale della relazione con il cliente
  • 3.2 Averi senza contatto e averi senza notizia
  • 3.3 Compliance e crediti
  • 3.4 Crediti garantiti da pegno immobiliare
  • 3.5 Investimenti collettivi di capitale nella prospettiva del diritto svizzero
  • 3.6 Ruolo e responsabilità della direzione dei fondi di diritto svizzero
  • 3.7 Investimenti collettivi di capitale in Europa
  • 3.8 Distribuzione di investimenti collettivi di capitale in Svizzera
  • 3.9 Compliance officer nell’Asset Management
  • 3.10 Compliance officer nei prodotti finanziarili>
  • 3.11 Ruolo e responsabilità della banca depositaria ai sensi della LICol
  • 3.12 Casi pratici: crediti
  • 3.13 Mettere in pratica un’abilità. Creazione e distribuzione di prodotti

M4 Servizi d’investimento, commercio di valori mobiliari e condotta sul mercato (36 ore, 4 crediti ECTS)

  • 4.1 Quadro generale dei mercati finanziari, regole applicabili, attori, sorveglianza
  • 4.2 Execution-only
  • 4.3 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un a Banca o di un Commerciante in valori mobiliari
  • 4.4 Consulenza e gestione patrimoniale da parte di un gestore esterno – rapporti banca e gestore esterno
  • 4.5 Cross-border nella gestione e nella consulenzali
  • 4.6 Abuso di mercato: repressione penale e amministrativa, regole di comportamento
  • 4.7 Conseguenze della quotazione e ICO
  • 4.8 Annuncio di partecipazioni
  • 4.9 Analisi finanziaria
  • 4.10 Operazioni del personale
  • 4.11 Compliance e sala mercati / lavori pratici

M5 Funzione compliance (34 ore, 4 crediti ECTS)

  • 5.1 Sistema di controllo interno, compliance e funzione compliance. I compiti della funzione
  • 5.2 Funzione compliance e altre funzioni di controllo
  • 5.3 La valutazione del risk compliance
  • 5.4 Rischi operativi
  • 5.5 La valutazione del risk compliance
  • 5.6 Organizzazione della funzione compliance presso la casa madre e a livello di gruppo
  • 5.7 Struttura del quadro normativo interno e redazione di direttive
  • 5.8 I compiti principali della funzione compliance
  • 5.9 La consapevolezza e la comunicazione efficace del rischio
  • 5.10 Compliance & tecnologia
  • 5.11 Intervento del regulatore

Giornata compliance (8 ore, 1 credito ECTS)

  • Aggiornamenti 2019

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